资产管理计划风险等级评估表-4188云顶集团

基本因素

子项目

分值

流动性

（20）

开放频率

每日开放

0

每周开放或每月开放

2

每季度开放

3

每年开放或更低的开放频率

4

不开放

5

封闭期长短

不设置封闭期

0

封闭期在产品成立后3个月以内（含3个月）

1

封闭期在产品成立后3个月以上（不含3个月）、1年以内（含1年）

4

封闭期在产品成立后1年以上（不含1年）

5

投资对象变现能力

公开市场交易品种（投资比例≥80%的交易品种）

2

非公开市场交易品种（投资比例≥80%的交易品种）

5

有无转让安排

有

1

无

5

到期时限

（5）

可赎回时限＜1 年

1

1 年≤可赎回时限＜3 年

3

可赎回时限≥3 年或无固定期限

5

杠杆情况

（10）

无杠杆

1

杠杆倍数≤1

2

1＜杠杆倍数≤2

4

杠杆倍数＞2

5

结构复杂性

（10）

产品为常规产品，结构简单，不存在不易估值的情况

3

产品结构复杂、不易估值，存在层层嵌套或其他较难理解的情形

10

投资方向和投资范围

（15）

固定收益类

3

权益类

10

其他类

15

募集方式

（5）

直销

1

代销（商业银行、证券公司、期货公司、保险公司）

3

代销（证券投资咨询机构、独立基金销售机构）

5

同类产品过往业绩

（10）

过往业绩

最近两年平均年化收益≥20%

1

0%≤最近两年平均年化收益＜20%

2

最近两年平均年化收益＜0%

5

最大回撤

最近两年平均最大回撤≤10%

1

10%＜最近两年平均最大回撤≤20%

4

最近两年平均最大回撤＞20%

5

投资策略

（10）

对冲

3

套利

5

投机

10

预警止损安排

（10）

止损线＞0.95

2

0.70＜止损线≤0.95

7

止损线≤0.70 或未设置止损线

10

其他因素

合计分值

r1

～

20

r2

21

～

35

r3

36

～

50

r4

51

～

70

r5

71

～