2018年金融行业违法违规典型案例-4188云顶集团

监管对银行券商开出多张“适当性”罚单

 

一、行政处罚决定书

1、关于责令国都证券股份有限公司北京朝阳路证券营业部限期改正的决定：

 

2、关于对中信建投证券南京龙园西路证券营业部采取出具警示函措施的决定：

3、关于对中信银行股份有限公司南宁分行采取责令改正措施的决定：

4、关于对国海证券股份有限公司采取责令改正措施的决定：

二、法律法规

《证券期货投资者适当性管理办法》第三条：向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。

第三十七条经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

其他处罚决定涉及证券相关的法律法规此处不再列明。